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永赢基金管理有限公司永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金

发布日期:2022-05-19 09:17   来源:未知   阅读:

  永赢基金管理有限公司永赢沪深300交易型开放式指数证券投资基金托管协议

  承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;

  代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理

  证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政

  府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融

  债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管

  理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见

  证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;

  外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;

  外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、

  代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银

  行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

  法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券

  投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息

  披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流

  动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《证券投资基金信息

  披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式〉》、《永赢沪深300交易型

  开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。

  投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

  股及其备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金还可以投资于国内依法发行

  上市的非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股

  票)、债券(包括国债、央行票据、企业债、公司债、次级债、地方政府债、金

  融债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期票据、短期融资券、

  超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、

  国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融

  份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的90%。股指期货、国债期货及

  其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。每个交易日日终

  在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金

  人应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有

  当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

  3.1)出借证券资产不得超过基金资产净值的30%,出借期限在10个交易日

  3.4)证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权

  5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债

  11.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

  11.2)在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价

  证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不

  含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

  11.3)在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有

  11.4)在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得

  11.5)基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

  11.6)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金

  12.1)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基

  12.2)基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

  12.3)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额

  12.4)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例

  12.5)在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价

  证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券

  (不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质

  12.6)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后,

  的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履

  行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须根据《信息披露办法》进行

  除上述3)、8)、13)、14)情形之外,因证券、期货市场波动、证券发行人

  合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金

  管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应

  当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的

  备技术系统和专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流

  程,有效防范和控制风险。基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。

  资信风险,并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

  类会员进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,

  基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保可行性说明

  内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

  审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,

  的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估

  存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成

  发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

  证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

  基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

  制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

  流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

  至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上

  件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

  成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金

  划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整。对于非公开发行股票,

  应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基

  关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管

  理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,

  充书面说明。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成

  决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没

  金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

  金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠

  正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报

  告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

  基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,

  资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,

  答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按

  照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管

  于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账

  户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据

  理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及

  时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认

  并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事

  项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通

  知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理

  理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

  达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此

  给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管

  管理人在具有托管资格的商业银行开设的永赢基金管理有限公司基金认购专户。

  该账户由基金管理人开立并管理。对于网上现金认购,在募集期结束后由发售协

  调人将实际到位的认购资金划往基金认购专户。对于网下股票认购,登记机构应

  根据基金管理人提供的确认数据将沪市组合证券进行冻结、将深市组合证券过户

  至证券认购专户。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额(含网下

  股票认购所募集的股票市值)、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》

  等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验

  资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注

  册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资

  金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出

  规定办理退款事宜。募集期间网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以解

  的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活

  和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

  行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使

  银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金

  设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,并由基金托管人负责基金的债

  同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

  金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关

  于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,

  由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有

  托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

  基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和

  基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内

  通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

  知(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交

  易权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人

  员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

  理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作

  款项支付的指令。基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

  付时间、到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字,对电子直

  连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、

  人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送,并以

  认,因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的

  损失不由基金托管人承担。基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方

  法确认指令有效后,方可执行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得

  否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规

  定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,发送人应按照其授权权限

  发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需

  的时间。发送指令日完成划款的指令,基金管理人应给基金托管人预留出距划款

  截至时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未

  能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管

  人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而

  议或有关基金法规的有关规定,不予执行,并应及时以书面形式通知基金管理人

  纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函

  易日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

  发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同时电话通知基金托管人。变更

  通知应载明生效时间,并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通

  知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更于变

  更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

  更通知时间,则授权变更于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后

  三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

  知生效后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送

  的指令,基金管理人不承担责任。被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到

  面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

  考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构,并承担相应责任。基金管理人和

  被选择的证券经营机构签订席位使用协议,由基金管理人通知基金托管人,并在

  交易资金结算协议》,用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

  人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

  或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的,

  基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金

  卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金及基金托

  管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,基

  寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划

  款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托

  管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证

  金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

  导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金、基金管理人造成的损失由基金

  露基金份额净值之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易

  记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不

  申购和赎回申请,由基金管理人办理基金份额的过户和登记,基金托管人负责接

  金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。基金管理人应对

  所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算;在T+1日办理

  现金替代的交收以及现金差额的清算;在T+2日办理现金差额的交收,并将结果

  发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。基金托管人根据登记机构、

  办理上海证券交易所上市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算;

  在T+1日办理现金替代的交收以及现金差额的清算;在T+2日办理现金差额的交

  管理人和基金托管人也可经协商一致后,在法律法规规定和《基金合同》约定的

  金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金

  日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

  产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

  量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

  日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

  值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值

  估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机

  构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如

  大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

  况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报

  价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的公

  允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定其

  同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

  票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监

  供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照

  第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于

  含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的

  按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构

  未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期

  结算价的,且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,采用最近交

  基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金

  管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

  计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责

  一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,

  对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双

  查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,

  暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理

  变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料

  概要并登载在指定网站上;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变

  更的,基金管理人至少每年更新一次。《基金合同》终止的,基金管理人不再更

  新基金招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人在每个季度结束之日起15

  个工作日内完成季度报告编制,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提

  示性公告登载在指定报刊上;基金管理人在会计年度半年终了后两个月内完成中

  期报告编制,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指

  定报刊上;基金管理人在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制,将年度报

  个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7

  个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复

  核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管

  理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关报告

  提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书

  面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,

  将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为

  准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

  加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份,或通过电子方式

  (包括电子邮件方式)复核确认。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布

  公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布

  需盖章确认或出具相应的复核确认书,或通过电子方式(包括电子邮件方式)复

  核确认,以备有权机构对相关文件审核时提示,监管机构另有要求的,从其要求。

  行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期

  长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥

  法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份

  除按照《基金法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》

  《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期

  报告、临时报告、基金净值信息、基金产品资料概要、澄清公告、基金份额持有

  人大会决议、基金清算报告以及其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负责

  的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

  对价、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

  公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖

  国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值0.15%年费率计提。计算

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计

  定计提标的指数使用相关费用,基金合同生效后的指数使用相关费用从基金财产

  中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书。

  付方式等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费

  用,此项调整无需召开基金份额持有人大会。基金管理人将在招募说明书更新或

  基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、

  审计费、诉讼费、仲裁费、银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、基

  金上市费及年费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定,由基金托管

  人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师

  和律师费、信息披露费用等费用)、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

  他根据相关法律法规,以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

  理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金

  对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日

  金合同》、本协议的约定,从基金财产中列支费用,有权要求基金管理人做出书

  面解释,如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由,可以拒绝支付。

  金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

  6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金

  《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、

  每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

  的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31

  日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、

  《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

  份,保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

  册、交易记录和重要合同等,保存期限不少于15年,对相关信息负有保密义务,

  但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中,基金管理人应保存

  基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,基金托管人应保存

  处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基

  金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人应与

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含

  名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

  管业务资料,及时向新任基金托管人或临时基金托管人办理基金财产和基金托管

  业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金

  务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审

  总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  接收基金财产和基金托管业务前,原任基金管理人或原任基金托管人应继续履行

  相关职责,并保证不作出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原任基金管

  理人或原任基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照基金合同的约定收

  (1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责

  任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向其

  基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不

  正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告

  应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额

  持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况,当事人免责:

  的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩

  大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未

  能发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除

  赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此

  友好协商可以解决的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)

  根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局

  忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持

  案,该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字

  或盖章,协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托

  之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中

  协议上盖章,并由各自的法定代表人或授权代表签字,并注明基金托管协议的签